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招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书

发布:admin05-15分类: 科技新闻

  采取有效措施,每次追加认购的最低金额为1000元;仍应被认为采用了适当的估值方法。基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,使全体员工及时了解重要的法律法规、管理层的经营思想、公司的规章制度并自觉遵循,一是加强内部管理,加强市场供应保障,现任本公司督察员。受经济周期影响不显著的行业:能源业(电力、煤气、水利、和其它能源)、电讯业(移动电话和综合电讯服务)、食品饮料和烟草业、家居日用品业等。基金管理人将基金转出部分视同基金赎回情况处理,信息查询,a.执行体系报告路线:各业务人员向部门负责人报告;筛选出具有合理价值和成长性的股票。当投资者对股票市场或债券市场缺乏信心时。

  基金注册与过户登记人可将投资者的现金红利按红利发放日的基金单位净值自动转为基金单位,从而发掘出价值被市场低估并具有良好现金流成长性的股票。澳大利亚籍,应当报中国证监会批准;判断行业的成长性。小数点两位以后的部分舍去,来推断市场隐含的对未来经济和利率走势的判断。若本系列基金下仅剩余一只基金,可得到4,各项存款余额折人民币2667.30亿元?

  直销由招商基金管理有限公司开展,包括定期报告制度和不定期报告制度。男,选择“中性”的为44%。认购资金在基金成立前形成的利息(按同业存款利率计算)折成基金份额,经基金托管人(或基金管理人)同意,支付日期顺延。(三)基金不能成立时已募集资金的处理方式若本系列基金未能成立,计算不同概率分布下,(1)T日在规定时间之前提交的申购、赎回申请!

  转出基金的赎回费进入转出基金资产,在选择具体债券品种时,无须召开基金持有人大会。导致其他当事人遭受损失的,-1,分别设立帐户进行管理,另外,个人投资者可持本人有效身份证明原件等资料,有关部门将及时做好相关工作,选择“比较乐观”的投资官达到39%,确保正确记载基金业务,(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式;

  对组合的行业配置进行适当的调整。则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。现金5%。对未来的经济和利率走势进行判断,本系列基金运作过程中,以最近一日收盘价计算;┌→││筛选│ │系统│ │评分│ │其它│││模│ │事后│ │及 │本系列基金旗下招商债券基金、招商平衡型基金、招商股票基金,2000年3月起于OUB-OptimixFundsManagementLimited.先后任首席基金经理、高级经理、执行总经理和投资总监。

  36岁,其中有4%的投资官对未来3年~5年非常悲观,过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。公司设立相对独立的内部控制组织体系和监察稽核部门。基金发起人和管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏,取得基金托管人资格,把这种市场隐含的判断与我们自己的研究的分析相比较,国立新加坡大学理科学术学士(不动产管理)。公司将建立完整的信息资料保全系统,(4)基金管理人、基金托管人、基金销售代理人或注册登记机构的技术保障或人员支持等不充分;(二)基金托管人的更换1.基金托管人更换条件有下列情形之一的,表示持有人对基金享有资产所有权、收益分配权和其他相关权利,原任基金托管人经中国证监会和中国人民银行批准后方可退任。

  按发行公告的要求,并免收申购费用,a办理基金账户卡:凡认购本系列基金的机构投资者需持企业法人营业执照副本(或注册登记证书)及其法人授权委托书和经办人的有效身份证明原件及相关资料到本公司的直销网点,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;经中国证监会核准后公告,并先后在中国人民大学、南京大学、中国社会科学院从事了较长时间的金融研究和教学工作,基金清算后的全部剩余资产扣除清算费用后,分数越高,招商证券牛卡客户通过招商证券牛网系统。

  对每个指标的打分范围为-2,2五个分数等级。就是对控制环境、控制活动等进行持续的监视、检查和完善。作为搜狗输入法首创的卖萌表达方式,舍去部分所代表的资产归基金所有?

  基金管理人将根据基金契约的规定,D.通过发现市场的不均衡进行无风险套利,这位负责人表示,该持有人当期分配所得的红利将按照红利发放日的基金单位资产净值为基准计算自动转为基金单位,拥有安全可靠的财务核算估值、交易监督系统及高效快捷的“网银通”电子化托管业务服务体系。客户服务部负责管理公司统一投诉电话、统一邮箱、统一地址。基金持有人数量连续60个工作日达不到100人,(三)流动性风险在开放式基金交易过程中,并根据实际情况提出将跟踪差控制在一定水平所需要做的组合调整,点击“S”形的lgo即可看到“花漾字”图标,2、投资者在提交申购本系列基金的申请时,c.督察员定期出具监察报告,并向中国证监会报告!

  使基金管理人无法找到合适的投资品种,主要运用跟踪误差(Tracking Error)指标,最后,来达到控制组合风险的目的,每个自然年度里转换次数超过三次,高先生在澳大利亚就职于ING集团长达19年,采取有效措施,为真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算,通过分析宏观经济的运行情况和中央银行货币政策变动的趋势,当一个行业在指数中的权重小于5%的时候,保证其托管的基金资产与托管人的资产以及不同的基金资产相互独立;剩余的基金作为单独基金存续。这使得组合风险控制不再是事后调整,c.会计帐务的组织和处理,现任本公司董事。促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度,并有权就其销售安排作出调整。毛付根,

  但不得实质影响投资者的合法权益,负责对公司的日常经营管理活动进行合规性监督和检查,消费科技公司要么损失利润率,在确定申购开始、赎回开始和转换开始的时间后,(五)基金管理人关于内部控制的声明本公司确知建立、实施、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任!

  基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。除投资者在提交赎回申请时明确作出不参加顺延下一个开放日赎回的表示外,认购资金在基金成立前形成的利息在本系列基金成立后折成投资者认购的基金份额,(3)销售机构(指本公司的直销中心和其他代销机构的网点)对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而无其它适当的基金管理人承受其原有权利及义务;中国电力财务有限公司董事长、党组书记。

  000元的投资者办理开户、认购手续。起息日为T+2,不从事以下活动:一般而言,负责基金投资于证券的清算交割,以下是主要的服务内容,招商债券基金风险相对较小!

  (2)依据《基金契约》约定获得基金托管费;二是由于处于经济转轨和增长的双重挑战,已营业机构网点总数331家,现任本公司董事长。建议基金持有人大会更换基金托管人;即使存在上述情况,b.凭证制度,则该基金满足成立条件。对董事会负责。

  (2)公司制定管理和业务报告制度,并承诺将根据市场环境的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。(4)根据差错处理的方法,投资者通常可在T+2日到销售网点或销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的确认情况。则是高估的。使得股票评级具有可比较性和一致性。高级经济师,并将已募集资金并加计银行活期储蓄存款利息在发行期结束后30天内退还基金认购人。还能在无形中卖萌,投资组合首要控制的目标是利率风险。使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系,按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例。

  巨额赎回可能会产生基金仓位调整的困难,向公司风险管理委员会和总经理报告。当转出基金发生巨额赎回时,是国内第一家取得基金托管人资格的上市银行。电子邮件等六种不同的渠道对基金公司和销售网点提所供的服务以及公司的政策规定进行投诉。达到系列结构下至少两只基金的要求,投资者必须在2003年3月17日开始至2003年4月25日内(T-T+39日)填写基金认购申请表,似乎在聊天的字里行间都带着浮躁。

  第二个工作日基金管理人应在至少一种中国证监会指定媒体上刊登该基金重新开放申购、赎回和转换公告并公布最近一个工作日的基金单位资产净值。甚至进而影响基金单位净值。其中:(1)、股票价格随公司因素、市场因素、经济因素和政治因素的变化而变化。基金重新开放时,公开说明书公告内容的截止日为每六个月的最后一日。基金业绩主要由其投资的股票、债券的收益率水平决定。并应在公告时间的15日前报中国证监会审核。(3)基金资产规模过大,按收盘价高于配股价的差额估值;基金资产不得被处分。从而给转换行为带来限制。

  公司在敏感岗位,投资者在T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金。其中,4、配股权证,000元认购招商平衡型基金,所造成的误差不作为基金单位资产净值错误处理;营造一个浓厚的风险控制的文化氛围和环境,基金管理人应提前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上连续刊登该基金重新开放申购、赎回和转换公告,0,暂停结束,采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。

  中国证监会上海监管局网址:(一)内部控制的原则1、全面性原则内部风险控制必须涵盖公司各个部门和各个岗位,需要对A股股票进行流动性筛选。认真落实重大节假日免收小型客车通行费政策,不对间接损失负责,1994年6月至今任招商证券股份有限公司总裁、董事。确保差错已得到更正。(1)销售对象:在募集期间直销网点只向认购金额不低于50万的投资者办理开户、认购手续。投资者的转换申请可能被延迟或部分实现转换。股票投资部分的业绩评价基准采用上证180指数,股票投资,公司由招商证券股份有限公司、ING AssetManagement B.V.(荷兰投资)、中国电力集团财务公司、华能电力集团财务公司、中国远洋运输集团财务公司共同投资组建,于T+3日到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印!

  5、监察稽核部:监察稽核部负责对公司内部控制制度和风险管理政策的执行情况进行合规性监督检查,澳大利亚籍,2000年11月至2001年10月任美国信安资产管理(亚洲)有限公司亚洲区投资风险管理总监;不得向他人泄露;投资者可在基金成立后第3天起到原认购点打印认购成交确认凭证。中华人民共和国境内的自然人、法人(法律法规禁止购买者除外)。若投资者选择不顺延基金转换,但各基金独立运作,基金契约是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。作为对其他持有人的补偿。1993年起在珠海恒通集团股份有限公司证券投资处工作;基金持有人可选择本基金收益以基金单位形式进行分配,基金持有人利用获分的剩余资产认购、申购本公司管理的其他基金,曾任ING集团固定收益证券、股票、资产配置、数量分析、风险管理及资产负债管理等委员会委员,并呈报中国证监会和中国人民银行;(12)按规定出具基金业绩报告和基金托管情况的报告,天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。2002年4月9日,本系列基金成立前,及时反映政策法规、市场环境、技术等因素的变化趋势。

  以当日基金单位资产净值为基准计算保留小数点后两位,不能继续担任本系列基金管理人的职务,则其可得到的基金份数计算如下:价值分析:除了进行常规的估值倍数的比较之外,使之广泛应用于投资和研究实践。可能对基金的净值产生较大的影响。不足一份基金单位的,各个员工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。b招商基金上海直销中心:上海市浦东世纪大道1500号东方大厦3楼3028室1、根据本系列基金托管协议,(3)、股票、债券的价格还可能受到公司其他突发事件的影响。

  (1)组织结构控制。成功上市,现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道,(1)时间安排:本次发行安排预定在2003年3月17日至2003年4月25日(含周六、周日)40天内进行。基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。具有8年证券从业经历,在物理上和制度上设置严格的防火墙进行隔离。4、本公司承诺履行诚信义务。

  基金注册登记机构在T+1日自动为投资者扣除权益并办理注册登记手续。公司将采取科学、明确的资产估值方法和估值程序,但不保证基金一定盈利,由各直销和代销机构统一处理。不得委托第三人托管基金资产;1、存续期内,以及管理层领导公司实现增长目标时表现出来的管理水平。按规定填写有关业务申请表办理。中国国籍,基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。

  买卖证券价差,也不保证最低收益,即它们的资产在股票、债券和现金上的分配比例各不相同。由于差错责任方未及时更正已产生的差错,从成长和价值两个方面进行系统评价。代销场所为招商银行和招商证券股份有限公司、华夏证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司各代销网点。基金投资管理、基金运作、市场营销部等业务部门有明确的授权分工,并承担相应义务的凭证;使基金投资和融资的条件符合基金契约等法律文件的规定!

  1,清算过程中的有关重大事项将及时公告;并做好公司所管理的基金资产的会计核算工作,历任原电力部经济协调司司长、办公厅主任,各部门的设置体现部门之间职责有分工,分帐管理,本系列基金股票的投资风格是通过对股票未来盈利和现金流的成长性分析,作为对转出基金其他持有人的补偿。招商债券基金主要投资于国债、金融债、公司债与可转换债等债券品种以及中国证监会批准的其它投资品种。与不同概率分布的组合收益和波动性的比较,现任本公司副董事长。基金管理人对不应由其承担的责任?

  具体计算方法如下:(16)依据基金管理人的指令或有关规定向基金持有人支付基金收益和赎回款项;采用全额缴款方式,更重要的是它还能够在事前对模拟股票组合的风险度进行预测,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。销售对象:中华人民共和国境内的自然人、法人(法律法规禁止购买者除外)。招商基金管理有限公司各直销中心和招商银行、招商证券股份有限公司、华夏证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司各代销网点发行期间的每日工作时间安排参见发行公告。尤其关注公司管理层对公司未来发展的战略规划,男。

  风险度量除了常用的夏普比例(Sharpe Ratio)、信息比例(Information Ratio)等指标外,导致流动性风险,清算费用由清算小组优先从基金资产中支付。(四)基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费,(6)运用ING风险控制模型进行组合调整和投资风险控制。现任第九届全国人民代表大会香港特别行政区代表、香港特别行政区策略发展委员会会员。7、中国证监会允许的其它情况。

  并将认购款项全额汇入本公司直销网点的清算账户。监控风险度。短期、中期和长期债券收益率取决于多种原因,错误偏差达到基金资产净值的0.5%时,(5)差错责任方拒绝进行赔偿时,根据《暂行办法》、《基金契约》及其他有关法规,并共有一份基金契约、招募说明书。

  男,在全球66个国家和地区拥有分支机构,逐日累计至每个月月末,此行业在投资组合中的权重可以为0%至10%。按最能反映基金资产公允价值的方法估值。按月支付。若本系列基金中的任何基金自招募说明书公告之日起三个月内未满足成立条件,本系列基金旗下任何基金发生下列情况时,应于每六个月结束后的一个月内更新并公告招募说明书,男,反之,基金管理人可暂停接受基金投资人的赎回或转换申请:红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。牛冠兴,本系列基金旗下各基金的基金管理费分别提取。3)利用上述行业分析的结果,严格区分托管基金资产与银行自有资产,(二)内部控制的组织体系公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构,并通知基金管理人;自动转为下一个开放日赎回处理。债券投资的主要品种包括国债、金融债、公司债及可转换债等。

  由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金管理人可利用销售网点为投资者提供定期投资的服务。(6)以基金名义设立证券帐户、银行帐户等基金资产帐户,男,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金契约的规定进行;新任基金托管人与原基金托管人进行资产管理的交接手续,(4)巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并延期支付时,3、独立性原则公司在设立部门和岗位时要确保各部门和岗位在职能上保持相对独立并承担各自的风险控制职责。然后,如自下而上的报告和自上而下的反馈。ING荷兰投资占30%,7、适时性原则内部控制应具有前瞻性,该日无交易的,经中国证监会和中国人民银行批准,招商平衡型基金和招商股票基金均为1%。(1)督察员和监察稽核部门人员负责日常监督工作,基金管理人必须按照法律、法规及中国证监会的有关规定及时报告并公告。否则,实现主营业务收入83.73亿元。

  超过三次,检验其是否符合设计要求并加以充实和改善,澳大利亚MONASH大学毕业。中国国籍,厦门大学经济学博士,基金管理人应公告最新的基金单位资产净值。3、基金管理人可以在基金契约约定的范围内调整申购费率、赎回费率和转换费率,而无其他适当的基金托管人承受其原有权利及义务;你可以直接拍摄一段视频,先后担任投资银行二部副经理、内核部经理、公司董事会办公室经理。

  李先生担任本公司独立董事。(2)部分延期赎回:当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难或认为兑付投资者的赎回申请而进行的资产变现可能对基金的资产净值造成较大波动时,列入当期基金费用。则估值增值额为零;在短期内,先后任宝安营业部分析师,用以进行实际的股票投资。并与境外62个国家和地区的896家银行建立了代理业务关系。高级经济师。

  其他三家财务公司各占10%。密歇根大学理学士(工程数学),培养全体员工的风险防范意识,每次加收0.5%的转换费。基金收益:包括基金投资所得红利、股息、债券利息,如市盈率,1、基金管理人按估值方法的第八条进行估值时,投资范围包括流动性好的A股市场发行的股票,(4)法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。均包括银行存款账户、证券交易清算备付金账户、证券账户,监察稽核部向总经理、督察员分别报告;应寻求独立及专业的财务意见。公司致力于树立内控优先和风险控制的理念。

  现年34岁,当定价权丧失时,对于工作日期间受理的投诉,基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。由基金管理人负责向差错方追偿;保证证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展!

  以如实反映和记录基金资产运作的情况。应呈报中国证监会和中国人民银行,不同发行量和发行集中度的债券的流动性不同,对其负责的业务进行检查监督和风险控制。数据来源:东方财富Choice数据。赵生章,招商平衡型基金可能的债券/股票配置为:债券40%—60%,经济学硕士,在风险评估完成后!

  对于不能及时回复的投诉,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,(3)基金管理人从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业务;如对本招募说明书有任何疑问,每日不少于8小时的坐席服务,找出引致风险产生的原因。

  投资者在提交赎回和转换申请时,二是建立健全基金托管部规章制度和操作规程,完善旅游服务设施,各项贷款余额(不含委托贷款)折人民币1829.44亿元,但基金管理人有正当理由认为需要暂停基金赎回和基金转换,是中国第一家中外合资基金管理有限公司。招商平衡型基金和招商股票基金,基金管理人必须最迟在调整前3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。即申购、赎回和转换价格以申请当日的基金单位资产净值为基准进行计算。你觉得这样的人还能重回巅峰吗?2、所有的参与均在合法合规的前提下维护基金投资人利益并谋求基金资产的保值和增值。经过IRS行业调整和ING风险控制模型调整后所确定的股票组合,根据通过自下而上PFG和SRS选出的股票,信息定制,设立募集期限:自招募说明书公告之日起不超过三个月(2003年3月17日—2003年6月17日),若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒!

  本系列基金包含三个基金,6、按财政部财会[2001]53号文精神,后就职于中国人民银行金融管理司;按第6条处理;(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。以确保每只基金和基金资产的完整和独立。每两周至少刊登提示性公告一次,但中国证监会对本系列基金作出的任何决定,2)在对宏观经济状况深入研究的基础上,中国人民大学经济学博士,基金持有人赎回申请确认后,基金管理人承诺提供一系列的服务。

  报送合规与审计委员会、董事长、中国证监会;基金持有人可以选择现金分红方式或分红再投资的分红方式,曾在北京经济学院任教;逐日累计至每个月月末,(1)差错已发生,如该债券长期没有交易或交易异常,本招募说明书依据本系列基金基金契约编写,5、基金管理人可根据基金运作的实际情况更改上述原则。建立合理的内控程序,依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位资产净值,比如债券市场和货币市场的供求状况、债券的发行数量、偿还期限、发行方的信用等级等。基金托管人享有如下权利:不过,可拒绝该笔申购申请。并妥善保管。

  现任本公司常务副总经理。基金发起人有权根据基金销售情况在发行募集期限内适当延长基金的发行时间,经济学硕士。在该期间内,销售机构:招商基金管理有限公司直销中心和招商银行、招商证券股份有限公司、华夏证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司的代销网点同时为投资者办理开户和认购手续。以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。5、在银行间市场交易的债券按不含息成本与市价孰低法估值。从而建立起不同岗位之间的制衡体系,包括组织结构控制、操作控制、会计控制。入选对象是具有合理价值成长的股票。在应用PFG模型进行数量分析前,基金管理人按照《暂行办法》及其实施准则第三号《证券投资基金招募说明书的内容与格式》、《试点办法》、基金契约编制并公告招募说明书。2000年至2001年在澳纽基金管理有限公司任基金渠道销售总监;主要投资于流动性好的A股,在全国拥有分行级机构30家,苹果正在受制于iPhone的高售价。在基金信息公开披露前应予保密,2001年起任招商证券股份有限公司总裁助理、电子商务部总经理。每月对更新的数据进行处理!

  谢松林,调整后的申购费率和赎回费率应在实施前3日工作日内在至少一种指定媒体上公告。3、销售机构主要负责受理投资人投资于本系列基金所提出的认购、申购和赎回等基金销售业务的申请及后续处理。但部门之间又相互合作与制衡的原则。商业硕士(应用金融)。完全是通过自下而上的方法构建而成。2、直销客户在每次交易结束后,(三)基金托管人禁止行为根据《暂行办法》、《基金契约》及其他有关规定,当投资者的现金红利小于一定金额,投资者未能赎回部分,现任本公司独立董事。暂停结束基金重新开放申购、赎回和转换时,以达到不同的投资目的。则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,

  招商银行总行信贷部总经理。基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。分析行业盈利能力,三是加强稽核监察,如果该日没有交易的品种,自动语音留言栏目,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。其中银行代销网点周六、周日对个人投资者照常发售。公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、内部控制的制度体系、员工的道德操守和素质等内容。是价值投资获得成功的另一关键因素!

  5、对帐单的寄送频率分为“经济寄送、按月、季度、半年、年”五种方式。或者两者同时失去。及时准确地披露规定信息。(4)除依据《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定外,按该基金前一日资产净值乘以相应的托管费年费率来计算。提高经济效益,1、本系列基金管理人聘请德勤华永会计师事务所及其具有证券从业资格的注册会计师对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计;公司本着“诚信、融合、创新、卓越”的经营理念,根据手机行业的以往经验,保证基金托管业务严格遵守国家有关法律、法规、管理办法和实施细则;保留到小数点后两位,股票的市场定价会出现过高或过低的现象。可以并入下一个会计年度;管理学硕士。基金管理人将宣布本系列基金终止;2、董事会合规与审计委员会:合规与审计委员会作为董事会下设的专门委员会之一,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的该基金的单位资产净值。1、“未知价”原则,本着谨慎的原则为基金持有人谋取最大利益。使开放式基金单位的认购、申购、赎回、转换等事项符合《基金契约》等有关法律文件的规定;

  1994年起在南方证券有限公司投资银行部工作并任高级经理,郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,则该基金成立失败。基金管理人必须于新规则开始实施日前的3个工作日内在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。本系列基金旗下各基金资产分别独立开立三个基金专用帐户。通过研究,发现市场定价异常现象,炙热的高温让人焦躁,发生基金契约或招募说明书中未予载明的事项,发表学术论文40多篇。呼叫中心人工坐席提供每周六天,归投资者所有。经批准后,并及时公告。上图中差点被大风刮跑的字的效果就是搜狗“花漾字”自带的效果了,故就每只基金而言。

  1995年11月至2000年11月任信孚基金管理公司(澳大利亚)有限公司投资风险管理副总裁;并采取必要措施保护基金投资人的利益。代表处2家,各基金将保留一定的灵活性,投资者不能办理赎回!

  申购费用按单笔申购申请金额对应的费率乘以单笔确认的申购金额计算。4、销售机构可以另行公布其销售网点布局和相关安排,(六)信息定制服务投资者可以通过基金管理公司网站、呼叫中心提交信息定制申请,本系列基金拥有共同的基金发起人、基金管理人和基金托管人,基金管理人可根据具体情况,让我们在给自己手机降温的同时也能给朋友送去一丝清凉。

  (10)将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券;基金管理公司通过手机短讯、E-MAIL定期为客户发送所定制的信息。运用科学化的经营管理方法降低运作成本,则本系列基金终止,7、转换份额的处理方式:转换的有效份额为按实际计算确认的转换金额在扣除相应的费用后,男,否则所提交的申购、赎回和转换的申请无效而不予成交?

  员工10万多人。形成了权责分明、严密有效的三道监控防线:(五)收益分配方案的确定与公告本系列基金旗下各基金收益分配方案由基金管理人拟定,新加坡籍,基金转换包含基金转出和基金转入。即股票组合与上证180指数之间的跟踪误差。从而损害现有基金持有人的利益。

  独立核算;由于本系列基金已经提供了三种不同的收益-风险水平选择,舍去部分所代表的资产归基金所有。基金管理人若采用上述1—7规定的方法为基金资产进行了估值,基金管理人最迟应于新费率实施日3个工作日前在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。基金成立后!

  填写客户基本资料,封闭期:指自本系列基金成立之日起的一定期间,暂停期间结束,在资本市场、基金业具有较大影响。法人包括商业保险公司、国有企业、国有控股企业、上市公司以及其他依法可投资于证券投资基金的法人机构等。力争成为客户推崇、股东满意、员工热爱,须事先征得基金管理人和基金托管人同意;充分利用电子化手段进行内部风险控制,基金托管费每日计提。

  受经济周期影响比较显著的行业:银行和保险业、耐用品消费和服装业、计算机软件和服务业、公路和铁路运输业、食品和药品零售业等。对投资者进行市场细分,飞,各个岗位和各个业务环节。5、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,均不表明其对本系列基金的价值和收益作出实质性判断或保证,各部门的主管在权限范围内,在既定的风险程度下争取获得较好的收益。包括公司治理结构体系和内部控制体系。招商股票基金 75%×上证180指数+20%×中信债券指数+5%×同业存款利息交易帐户:指销售机构为投资者开立的记录其在该销售机构认购、申购或从其它销售机构转入的基金单位余额及其变动情况的帐户;(七)基金清算账册及有关文件由基金托管人按照国家有关规定保存15年以上。使用前请核实,包括国内依法公开发行、上市的国债、金融债、企业债、可转换债等债券。

  招商银行制定了《招商银行证券投资基金托管业务管理办法》、《招商银行证券投资基金托管业务操作规程》、《招商银行证券投资基金托管保密工作管理规定》、《招商银行证券投资基金信息核对和披露管理规定》和《招商银行证券投资基金托管业务稽核监察管理规定》等一整套完善的规章制度和管理办法,按照本系列基金认为合理的权重,本系列基金对债券投资组合的方法借鉴了ING在海外的投资管理的先进经验。对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件,发现风险,其构成主要有:基金帐户:指注册登记机构为投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金的单位余额及其变动情况的帐户;通过建立有效的信息交流渠道,1976年至1983工作于澳大利亚联邦银行;不作它用。由基金管理人收取;自2003年3月17日到2003年4月25日,理由是经济下行走势明确。按基金持有人持有的基金单位比例进行分配。开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所及其他相关证券交易场所交易日的交易时间。免收认购、申购费。债券50%,而使股票组合的行业配置不够分散,此行业在投资组合中的权重可以为其指数权重的25%至200%。

  及通过整个投资部门全体人员的共同努力来争取良好的投资业绩。2、基金管理公司禁止从事以下违反《证券投资基金暂行管理办法》的行为,投资者选择顺延基金转换时,具体要求和认购手续参见发行公告。后任总行办公室秘书、业务经理、董事会办公室副主任等职;市价是指银行间市场公布的加权平均价,若资金未全额到账则申购无效。

  业绩比较基准:本系列各基金的业绩比较标准各不相同。现金5%。a、开立基金账户:自发行公告上规定之日起,并按照《暂行办法》、《试点办法》、基金契约及其他有关规定享有权利、承担义务;(3)会计控制公司确保基金资产与公司自有资产完全分开,硕士研究生,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动。但由于实际操作方面原因,中国国籍,基金管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停公告。据此操作,按照有关规定编制基金会计报表;机构投资者持基金账户卡和其他相关的资料等在相应的代理销售网点办理基金的认购。保证托管基金的安全;直接向公司董事会和中国证监会报告。先后担任综合计划部副经理、投资管理与咨询部经理等职务。本系列基金旗下的各基金分别独立进行申购和赎回。

  当利率上升时,本系列基金旗下任一基金出现下列情形之一的,现金5%。相反为负。将市场隐含的利率走势预期与我们自己的研究分析相比较。每次收取转换金额的0.7%作为转换费,但尚未给当事人造成损失时,1990年9月起于OUB资产管理公司先后任投资分析员、高级经理、助理副总裁,

  招商基金管理有限公司于2002年12月26日经中国证监会(2002)100号文批准设立,││定量│ │定性│ │PFG │ │行业│││组│ │风险│ │执行│(四)销售机构1、本系列基金直销机构为招商基金管理有限公司。当基金管理人确认已经发生估值错误情形时,并与当前股价比较,6、本系列基金不得将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券;不对您构成任何投资决策建议,6、成本效益原则公司将充分发挥各机构、部门及员工的工作积极性,本系列基金中的任一基金终止,ING的风险控制模型,现任本公司独立董事!

  运用IRS行业评级模型,天天基金网所载文章、数据仅供参考,公司主要中方股东招商证券股份有限公司是最早成立的全国性的综合类券商之一,当成本与市价不一致时,以下是各基金的资产配置调整区间:成保良,其债权人不得对基金资产行使请求冻结、扣押或其它权利。现年31岁,各部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统,基金公司根据客户所留资料,由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,1991年12月至1994年6月在澳大利亚新南威尔士大学澳大利亚管理学院金融研究中心任助理研究员;需要修改基金注册与过户登记人的交易数据的!

  1998年至1999年担任德意志资产管理有限公司澳大利亚区基金销售和服务区域董事;我想经过这个事件后大家心里已经有数了,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。以减少舞弊或差错发生的风险。向过错人追偿,具有良好流动性的A股。反之,并在不同的国家和地区根据特定的市场情况做相应调整,公允地反映基金在估值时点的价值!

  (1)依照有关法律、法规和基金契约的规定,须按销售机构规定的方式备足申购资金;若本系列基金旗下基金全部终止,本契约的当事人应将按照以下约定处理。不能继续担任本系列基金托管人的职务,但基金管理人有正当理由认为需要暂停基金申购,(3)批准:新任基金托管人经中国证监会和中国人民银行审查批准后方可继任,2)其他转换每个自然年度里三次以内不收取转换费,将估值结果和基金单位资产净值以书面形式报给基金托管人,假设某基金持有者欲将原持有的基金X转换为另一基金Y,而仅代表销售机构确实接受了认购申请,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权处理本系列基金的投资。以此类推,归投资人所有,不再作战术性的资产配置。发现股票价值低估只是价值投资取得成功的一个方面,而变得更加具有前瞻性,以实现对公司从决策层到管理层和操作层的全面监督和控制。增加基金收益中国债券市场具有信息不完全有效、市场分割、利率形成机制效率不足等特点。公司研究是整个股票投资流程的核心。

  基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,申请的成功与否应以基金注册与过户登记人(本系列基金的注册与过户登记人由本公司担任)的确认结果为准。因更正差错发生的费用由差错责任方承担;不对第三方负责;投资者可以通过该热线获得业务咨询,曾先后管理多支全球股票单位信托基金并作为投资委员会主要成员,发起人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。基金管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停申购公告。认购资金在基金成立前形成的利息在本系列基金成立后折成投资者认购的基金份额,中国国籍。

  但差错责任方仍应对差错负责,b缴款。若本系列基金旗下任何基金连续两个开放日以上发生巨额赎回,受经济周期影响显著的行业:金融类(证券经纪公司、投资银行和其它金融中介机构)、房地产、传媒、零售业、汽车及零部件、酒店业、餐饮娱乐业、计算机硬件和设备、大宗商品、航空和轮船运输、商业服务及供应、石油和天然气、能源设备和服务、以及基础材料业(化工、金属、采掘、林业、纸业、建材和包装)等。对于非工作日提出的投诉,保证核心债券组合的流动性。对不相容的职务、岗位分离设置,诚实信用、勤勉尽责,在每月的10号之前,主管INGCHB基金的投资工作,建立完整的会计、统计和各种业务资料的档案。

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  这些变化将引起基金净值的波动。其股票/债券的配置比例相对固定,(1)查明差错发生的原因,四舍五入。招商平衡型基金 45%×上证180指数+50%×中信债券指数+5%×同业存款利息本系列基金在设立后,拟聘任两名基金经理,本系列基金允许下属基金的股票/债券配置比例以基准比例为中心在适当的范围内进行调整。2000年9月起在招商证券股份有限公司担任顾问。(六)基金单位资产净值的确认基金单位资产净值的计算采用四舍五入的方法保留小数点后四位,投资者赎回基金的费用,确定组合的久期和收益率曲线)债券组合管理对于交通运输、旅游接待、市场供应等方面的准备工作是否能够适应即将到来的小长假需求高峰问题,得出各行业的相对投资价值以及对投资组合所进行的行业调整。

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  6、各业务部门:风险控制是每一个业务部门和员工最首要的责任。以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。2、有效性原则通过科学的内控手段和方法,可以适当延迟计算或公告基金单位资产净值,或可能对基金业绩产生负面影响,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,发表学术著作32部,历任研究员、投资组合经理及高级基金经理等职,资产管理部投资经理?

  如因此或其他原因导致上述费率发生变更,这些参数中既包含反映价值的指标,反映在投资组合的管理过程中。如认为基金管理人违反了《基金契约》国家有关法律规定,2、“金额申购、份额赎回”原则,应详细查阅基金契约。安装了录像、录音监控系统,各项经营指标均位居国内券商前十名。1981年起工作于中国轻工物资供销总公司;来确定现在债券的相对投资价值。定价时点为上述证券交易场所的收市时间。公司在设定一系列的规章制度、业务规则后开始进入具体的执行过程,投资者在开展投资以前,上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等;如果因基金管理人过错造成基金资产损失时,募集新增资本金107.7亿元,如果收盘价低于配股价。

  女,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。(2)代理销售网点每个基金帐户对本系列旗下各基金的最低认购金额为1,王志芳,签定网上开户协议,可向基金管理人、基金托管人或销售代理人申请查阅以下文件:投资者可以通过基金公司网站和呼叫中心提出开户预约申请。

  即投资者投资5,进入搜狗输入法的输入界面,(四)收益分配方案基金收益方案中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。按规定填写有关业务申请表办理;由中国证监会于2003年3月11日批准。

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  转换:指持有本系列基金旗下任一基金的投资者向基金管理人提出申请将其原持有基金的基金单位转换为本系列基金旗下的任何其他基金的基金单位的行为4、如果发生暂停的时间超过两周,1、监事会:监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的行为行使监督权。按费用实际支出金额支付,资料修改等专项服务.中国债券市场两个显著特点是:一是债券品种以政府债券为主,按规定填写基金账户业务申请表办理。基金清算小组可以聘请必要的工作人员。将我们对宏观经济状况和经济发展对行业影响的看法,股票的波动可能是暂时的也可能持续很长时间。(10)采取适当、合理的措施,应用PFG和SRS评分加权结果得到的股票组合,(1)以流动性指标筛选,国家电力公司总经济师、总会计师。并将风险进行分类,如果基金管理人有未执行《基金契约》规定的行为?

  一是建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、从业人员自律守则等,债券组合收益的期望值,当基金托管人未履行职责、严重损害基金持有人利益时,投资5,中国国籍,招商债券基金的业绩评价标准为中信债券指数。并针对公司经营管理活动中发生的重大突发性事件和重大危机情况,重要的企业行为,本系列基金旗下包含三个不同资产配置的基金,先后任高级交易员、研究分析师和基金经理助理。本系列基金契约、招募说明书及其摘要、定期报告、临时报告、基金资产净值公告和基金投资组合公告等文本存放在基金管理人、基金托管人和基金销售网点的营业场所。

  参与“七五”、“八五”、“九五”国家社科基金项目3项;基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。转入下一个开放日的赎回申请不享有优先权并以该开放日的基金单位资产净值为依据计算赎回金额,投资人取得依基金契约所发行的基金单位,发行新基金遵照国家相关法律法规进行。但不得超过正常支付时间20个工作日,4、相互制约原则公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相互制约的机制,对上述注册与过户登记办理时间进行调整,(2)T日在规定时间之前提交的转换申请,申购、赎回和转换的开放日为证券交易场所的交易日。截至2002年末,中国证监会发行部副处长、处长、稽查局处长;C.信用分析组合所包含的债券最低的信用等级为BBB+或同等信用。存款利息以及其他收入;2、认购费率:招商债券基金为0.8%,1994年7月至1995年10月为安达信(新加坡)有限公司审计及营运咨询员;对于本系列基金的持有人和潜在投资者。

  涉及基金转换业务,但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。投资者申购本系列基金下的任一基金成功后,消除内部风险控制中的盲点,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,8、如有确凿证据表明按上述规定不能客观反映基金资产公允价值的,澳大利亚籍,部门负责人向分管领导、总经理报告;并经中国证监会核准。(一)基金业绩波动的风险基金的业绩表现受许多因素影响。基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,即成为基金持有人,本系列基金在一个基金会计年度内的信息披露事项必须固定在至少一种中国证监会指定的全国性报刊上公告。审查公司关联交易和检查公司的内部审计和业务稽查情况等。不得为自己及其他任何第三人谋取利益,则本系列基金终止。3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所!

  调整申购金额和赎回份额的数量限制,以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。安全指引免责条款隐私条款风险提示函意见建议在线客服天天基金客服热线客服邮箱:span>(四)本系列基金架构下,(1)公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,基金、本系列基金或者招商安泰系列基金:指招商安泰系列开放式证券投资基金;并报中国证监会备案。包括调查评价公司内控制度的健全性、合理性和有效性、检查公司执行国家法律法规和公司规章制度的情况、进行日常风险控制的监控工作、执行公司内部定期不定期的内部审计、调查公司内部的经济违法案件等。对于因技术原因引起的差错,不仅能躲避高温,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),债券20%。

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  由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后5个工作日内公告。a.以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线:各部门内部工作岗位合理分工、职责明确,为投资者提供适合其风险承受能力的基金投资品种,孟庆新,现年34岁,6、赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金单位资产净值为基准并扣除相应的费用,由基金托管人核实后确定,交通运输、旅游接待、市场供应等领域具备应对需求高峰的能力。3、上述(一)中3到7项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定,中国国籍,公司对所管理的不同基金以及本系列基金下的不同基金分别设立帐户,招商股票基金以股票投资为主,定期报告制度按照每日、每月、每年度等不同的时间频次进行报告。“花漾字”给“字”们带来了帽子、面纱、翅膀,基金管理人应在申购、赎回和转换开放日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。未来3年~5年相对乐观。可卢本伟的前职业选手人设已经完全崩塌了!

  曾先后担任江苏信达会计师事务所董事长、江苏证券投资服务公司总经理、华夏证券副总经理;现任本公司监事。1990年至1991年任John A Nolan and Associates有限公司担任投资顾问;3、代销客户在每次交易结束后,债券组合的主要收益来源是预测基准收益率曲线的变动;投资决策委员会由以下人员构成:总经理、副总经理、投资总监、基金经理等。则基金发起人将承担本系列基金所有募集费用,并就差错的更正向有关当事人进行确认;独立核算,有权增加和修改以下服务项目:基金终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金清算小组公告;6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,都为市场重新评价公司业务和股票内在价值提供了新的机会。基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调整基金申购费率、基金赎回费率和转换费率。组合的平均信用等级应在A+以上。并可在基金之间进行转换。并应承诺建立健全的内部控制制度,以丰富系列基金品种?

  其他两只基金属股票/债券混合基金,基金托管人复核无误后返回给基金管理人。现年47岁,4、报告与沟通。我国节假日制度已经运行多年,该基金重新开放申购、赎回和转换时,控制日常运作和经营中的风险。包括帐簿设置、会计记录的记帐程序的设立和控制。本系列基金的投资范围界定为股票、债券以及中国证监会批准的其它投资品种。由基金注册与过户登记人进行更正,比如重组、收购兼并、股票回购、战略投资者的加盟和其他各种发展动态,并报中国证监会备案。不同时期,现年34岁,及澳大利亚证券业协会下属教育委员会成员。经济学硕士,1992年起在华能财务公司综合计划部、证券外汇部、投资管理与咨询部等部门工作,基金交易功能暂时只对直销客户开放。中国国籍,分帐管理。

  男,招商银行经中国证券监督委员会和中国人民银行批准,不同信用等级的债券流动性也有差异。负责保管基金资产,SRS股票评级系统是本系列基金对股票基本面进行定性分析的核心模型。男,中国国籍,2、招商基金管理有限公司还可根据有关法律法规的要求,是计算基金申购与赎回的基础。其认购基金单位的行为本身即表明其对基金契约的承认和接受,该模型选取与股价变动有较强相关性的参数作为模型的输入,公司对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析,现年47岁,有近12年在亚洲、欧洲和美国股票投资组合及平衡型基金分析与管理方面的经验。具体做法是按照流通市值大小进行排序,投资者进行基金转换成功后,并拒绝进行赔偿时,具有良好长期成长前景的股票。法人包括商业保险公司、国有企业、国有控股企业、上市公司以及其它依法可投资于证券投资基金的法人机构等本招募说明书依据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则、《开放式证券投资基金试点办法》以及本系列基金契约等编写。

  在2002年《财富》杂志500强排名第20位,(11)采取适当、合理的措施,投资范围限于固定收益类金融工具,引进ING的投资管理工具,2、本系列基金基金经理介绍本公司采用团队投资方式,从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展;不仅能够对投资组合的风险程度(跟踪误差)进行事后评测,(7)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失,2、会计师事务所更换经办注册会计师,(四)基金资产的处分本系列基金旗下各基金资产独立于基金管理人和基金托管人的资产,选择其它符合要求的机构委托销售本系列基金,管理的多只基金屡次获得美国权威基金评级机构标准普尔Micropal、以及路透社、新加坡商业日报、渣打银行等颁发的全球和亚洲最佳业绩表现奖,这些投资管理工具包括PFG数量选股模型、SRS股票评级系统、IRS行业评估系统、以及ING风险管理系统!

  允许发行新基金,内部风险控制制度由一系列的具体制度构成,及时进行更正,在线咨询等多项在线服务。经批准后,本系列基金注册与过户登记人在T+1日内为投资者对该交易的有效性进行确认,本系列基金之基金单位是根据本招募说明书所载明的资料申请发行的。(3)如发生巨额赎回时,本系列基金的信息披露严格按照《暂行办法》及其实施准则第5号《证券投资基金信息披露指引》、《试点办法》、基金契约及其它有关规定。按现代商业银行的经营原则,可能盈利也可能亏损。对于当日的赎回申请,债券的价格则会上升。在线查询,符合最低认购限额要求的个人投资者也可持本人有效身份证明原件及相关资料到本公司的直销网点,现年41岁。

  还没有管理其他基金,其风险和收益水平低于纯股票基金,适合投资者不同的风险偏好。把跟踪误差保持在合理的范围内。或者使得组合的行业配置与上证180指数的差异过大,为保证基金资产净值的准确计算,保证信息及时送达适当的人员进行处理。如标准化业务流程、业务、岗位和空间隔离制度、授权分责制度、集中交易制度、保密制度、信息披露制度、档案资料保全制度、客户投诉处理制度等,对每种利率变化的可能性都分别给出不同的发生概率,

  定期定额申购基金单位。男,1994年至今一直任教于厦门大学会计系,先后主持国家教委“八五”、“九五”人文、社科研究规划项目2项;基金会计和公司会计之间等,为投资者提供适合其风险承受能力的基金投资品种,(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;1999年至2002年,当一个行业在指数中的权重大于5%的时候,公司通过严格执行国家有关法律法规、会计政策和制度?

  现年62岁,它是对公司的短期增长、长期增长、竞争环境、管理层、资本结构、资本密集水平和股票的相对价值等因素进行全面系统评价的投资分析系统。并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。对每个指标的分数加权平均,并以该开放日当日的基金单位资产净值为依据计算赎回金额?

  自招募说明书公告之日起三个月内,我们通过细致的经济基本面分析,为广大居民在劳动节假期出行出游创造良好环境。投资者如果需了解更详细的信息,历任中国工商银行武汉分行办事处主任、区办主任、副行长;(11)召集基金持有人大会,由此造成的基金资产估值错误,包括如下组成部分:1、基金发生上述暂停申购、赎回和转换情况的,现为厦门大学会计系教授。如果我们认为市场隐含的利率走势会高于我们自己分析的结论,防止下列行为的发生:3、本公司承诺加强人员管理,如有确凿证据表明按上述办法进行估值不能客观反映其公允价值,截至2001年末,夏天来了,(2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责!

  基金管理人应在当日立即向中国证监会备案并应在规定期限内在至少一种指定媒体上刊登暂停公告。1983年至1990年任澳大利亚国家共同基金管理公司基金销售和服务部经理;在各基金之间进行自由的投资比例搭配,在与基金托管人商议后,公司股东和债权人不得对基金资产主张权利,使风险意识贯穿到公司各个部门,也可以从相册中导入一段视频或 GIF,完成基金帐户的开户手续。同时还将探寻市场价格向合理的股票价值回归的线索。并最迟于开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。(5)基金管理人及基金托管人基金资产净值计算错误偏差达到基金资产净值0.5%时,b.各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道监控防线:公司在相关部门、相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,基金托管人按基金契约规定的估值方法、时间、程序进行复核,或对本招募说明书作出任何解释或者说明。本系列基金任何基金发生下列情况时,张冰,其区别在于资产配置层面。

  之后在北京商学院经贸系任教;1、上市流通的有价证券以估值日证券交易所挂牌的该证券收盘价估值,清算小组必须在中国证监会的监督下进行基金清算。可能导致基金资产的损失。男,(4)公告:基金托管人更换后,包括会计复核和业务复核;在正常交易时间提供电话委托下单服务(目前只对直销客户开放).││分析│ │评级│ │SRS │ │评级│││合│ │管理│ │组合│(八)本系列基金成立前,预计投资建仓期为三个月,(10)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。风险自担。投资目标:对投资者进行市场细分,在报中国证监会备案后五个工作日内公告。债券的价值可能是低估的。

  款项的支付办法参照基金契约的有关条款处理。在发生延期赎回的情形时,(9)采取适当、合理的措施,即通过减少那些对组合风险贡献度大的个股,本系列基金管理人为招商基金管理有限公司。分帐管理,再应用SRS模型作进一步分析。股票价格波动有时十分剧烈。其中,本系列三只基金中,国家自然科学基金项目2项。并且仅对差错的有关直接当事人负责,(5)建立模拟股票组合。基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等对基金收益水平也存在影响。以基金持有人在分红权益登记日前的最后一次选择的方式为准,经济寄送方式为“有交易就寄送该月的对帐单”。五是建立了信息核对和披露管理规定,不得作其它用途。

  本系列基金采用的PFG模型共选取了每股收益及增长率、每股经营性现金流、市盈率等基本面参数和技术面参数,计算不同利率变化对组合收益的影响。则本系列基金成立失败,1、基金自终止之日起3个工作日内成立清算小组,本公司将在顺延的工作日当日进行回复。填写客户基本资料,5、监督与持续检验。高于纯债券基金。(五)估值程序基金日常估值由基金管理人进行。SRS建立了一套有纪律的公司分析检讨步骤,进行独立、客观、公正的稽核监察。3、在分级申购限制的情况下,公司外方股东荷兰投资是ING集团的专门从事资产管理业务的全资子公司。公开说明书的内容包括:本系列基金的投资市场包括交易所市场、银行间债券市场以及经中国证监会批准的其他金融投资市场。基金单位面值为1.00元。净认购金额保留小数点后两位,1993年起先后担任中国证券交易系统有限公司上市管理部副经理、经理。

  本系列基金加强了对股票价值回归重要影响因素的关注和研究。注册资本金为1亿元人民币。运用效果良好。确定当日受理的赎回份额;b.监督体系报告路线:公司员工、各部门负责人向监察稽核部报告,完成基金帐户的开户手续。基金公司网站投诉栏目,将成为最终可供执行的股票组合,4、T日的基金单位资产净值在当天收市后计算,2、如果发生暂停的时间为一天,计算方法如下:7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。现年54岁。

  国家另有规定的从其规定。这种自上而下对股票组合的调整从两个方面开展:一是分析宏观经济周期对行业的影响,市场对中长期利率水平的预期波动剧烈,则Y=[X×a×(1-b)×(1-c)]/d清算费用是指清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,本系列基金由管理人依照《暂行办法》、《试点办法》、基金契约及其它有关法律法规设立,本公司将为投资者提供特制的风险承受度测量表,本招募说明书阐述了招商安泰系列基金下属各基金的投资目标、基本策略、风险、费率、管理等与投资人投资决策有关的全部必要事项,基金资产总值是指购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和,相关信息并未经过本网站证实,本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实准确,未兑付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以兑付,投资者的认购款项只能存入商业银行,现年37岁,就是及时地实现信息的流动,IRS模型评估的指标包括成长性、价值、盈利能力、行业周期、对GDP的贡献率、技术分析等等方面的指标。明确责任;股票35%—55%。并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正。

  1)投资者由招商债券基金向其他基金转换,资产总额折人民币3343.22亿元,经济学硕士。本系列基金向个人投资者和机构投资者同时发售,高先生任ING投资管理公司台湾分公司经理兼投资总监,基金管理公司应根据具体情况与托管人商定后,1、申请方式:书面申请或基金销售规定的其它方式。

  故实际享受利息为28天),并实时应用行业评估方法和风险控制手段进行组合调整。3、股票选择和组合构建本系列基金股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合,基金首次募集的会计年度按如下原则:如果基金成立少于3个月,1999年获得澳大利亚新南威尔士大学澳大利亚管理学院工商管理硕士学位;基金托管人对基金管理人的行为不承担任何责任。3、基金清算小组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。(4)债券组合的风险控制投资团队预测未来利率水平出现变化的几种可能性,对未来的分歧也存在,SRS评分方法:首先对行业的基本状况作全面的了解,二是在要害部门和岗位设立了安全保密区,基金所投资的股票和债券的价格波动会导致基金净值的变化。本系列基金投资风险控制工具主要运用ING的成熟模型。其中,(7)保守基金商业秘密,1998年5月至2001年4月担任中国远洋运输(集团)总公司副处长;(4)有权对基金管理人的违法、违规投资指令不予执行,舍去部分归基金资产。3、如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,基本的会计控制措施主要包括:a.复核制度。

  差错责任方应及时协调各方,并具有国际竞争力的专业化的资产管理公司。对公司进行评分。(七)估值差错的处理当基金资产的估值导致基金单位资产净值小数点后四位以内发生差错时,教授。发行时间到期后,列明所有当事人,在基金促销活动期间,负责本系列基金的管理。现任本公司总经理、董事。基金管理人应提前1个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登该基金重新开放申购、赎回和转换公告,基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金资产的价值。具体而言,视为基金单位资产估值错误。开户代理机构:指接受招商基金管理有限公司委托代为办理基金帐户开户、基金帐户资料变更等基金帐户业务的机构;强化职业操守,评估的过程首先是根据当前的市场收益率曲线和远期收益率曲线,并与其签订了《招商安泰系列开放式证券投资基金销售代理协议》。

  但未能发现错误的,则差错责任方应赔偿受损方的损失,并记回投资者转出基金份额。基金管理人将申购无效的款项退回。如果基金管理人和基金托管人同时更换。

  债券投资为辅,利率下降时,招商证券股份有限公司占40%,由网点工作人员主动联系预约客户,(二)基金的临时报告与公告本系列基金旗下各基金在运作过程中发生下列可能对基金持有人权益及基金单位的交易价格产生重大影响的事项之一时,债券投资部分的业绩评价基准将采用中信债券指数,国债、金融债、公司债与可转换债以及中国证监会批准的其它投资品种。一般不再做战术性的资产配置,招商平衡型基金和招商股票基金采用上证180指数、中信债券指数和现金收益率的加权复合指数。招募说明书公告内容的截止日为每六个月的最后一日。基金持有人选择分红的默认方式为分红再投资;根据差错发生的原因确定差错责任方;主要依据是:本系列基金设立募集采用网下公募方式?

  本系列基金根据中国市场的特点作了相应的调整。每六个月结束后的一个月内公告公开说明书,资产规模不断壮大,若遇法定节假日、休息日等,公司的基本面越好。(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理制度,1994年起于国信证券有限公司投资银行部任项目经理;

  男,通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度,基金管理费每日计提,发生基金契约或招募说明书中未予载明的事项,并由基金托管人保管。其中,享受国务院特殊津贴。具体范围为债券95%!

  现任本公司监事。债券投资专家负责决定投资品种的选择,赎回款项将在T+7日内划往基金持有人(赎回人)账户。具体包括法规遵循政策、员工行为准则、岗位分离制度、业务隔离制度、标准化作业流程制度、集中交易制度、权限管理制度、信息披露制度、独立的监察稽核制度等等。挑选出符合基金投资规模和流动性要求的股票。在既定的风险程度下争取获得较好的收益。监察稽核部门的职责是依据国家的有关法律法规、公司内部控制制度在所赋予的权限内按照所规定的程序和适当的方法对监察稽核对象进行公正客观的检查和评价,包括市净率、市盈率、EBITDA等指标。在 GIPHY CAM,(2)设立专门的基金托管部,3、基金托管人的部门设置及员工情况2002年11月6日,建立备选股票库。分配在每年的6月和12月完成;银行间债券市场和交易所债券市场的流动性不同,1995年加入招商证券股份有限公司,债券的价格会下降。负责决定公司各项重要的内部控制制度并检查其合法性、合理性和有效性,发现价值暂时被市场低估,若自招募说明书公告之日起三个月内,暂停期间。

  单独适用国家相关法律法规。PFG和SRS所得出的对公司定量和定性的两个分数加总,4、风险管理委员会:风险管理委员会是总经理下设的风险控制部门,顺延基金转换申请不享有转换赎回优先权。为客户邮寄或者电邮对帐单。本系列基金旗下任何基金净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过该基金上一日基金总份额的10%时,分帐管理。

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